Le back office de Wall Street lance le logiciel anti-blanchiment d'argent leader du marché de Norkom Technologies
LEUVEN, Belgique, February 15 /PRNewswire/ --
- Le logiciel de Norkom Technologies viendra appuyer le programme anti-blanchiment d'argent de The Depository Trust & Clearing Corporation
Norkom Technologies, leader en solutions logicielles du domaine de la criminalité financière et de la mise en conformité, a annoncé aujourd'hui que The Depository Trust & Clearing Corporation (DTCC), la plus grande organisation au monde d'infrastructure de post-marché, avait déployé son logiciel dans le cadre de son programme de lutte contre la criminalité financière et le blanchiment d'argent.
DTCC, qui, en 2005, a assuré le règlement de transactions d'un total de 1,4 trillions USD pour les institutions de services financiers les plus renommées au monde, ajoute une couche de sécurité au traitement de back office de Wall Street au moyen du logiciel spécialisé de Norkom afin d'atteindre l'objectif de surveiller quotidiennement plus de 50 millions de transactions aux Etats-Unis, de revenu fixe et de titres, afin de créer un profil complet de chaque client de son domaine d'activité, en fonction de son historique de négociation. Le logiciel surveille les négociations, envoie automatiquement des alertes à l'équipe d'enquête et de conformité de la DTCC lorsqu'il identifie des transactions suspectes qui se situent en dehors des paramètres habituels.
Sal Matera, Vice-président des services informatiques de DTCC, explique : << Nous utiliserons les fonctions avancées de profilage de Norkom pour définir le comportement habituel de négociation de chaque client. En raison du volume considérable de transactions qui passent par notre système, le temps est essentiel. La solution Norkom est extensible et permet la prise en charge d'un nombre important de transactions, au niveau national et international. Grâce à ses fonctions renforcées de gestion de cas, elle permet l'approche basée sur les risques réclamée par les législateurs. >>
Chaque alerte Norkom se voit attribuer un ordre de priorité en fonction des risques. Elle contient d'emblée toutes les informations nécessaires à l'enquête, afin qu'elle soit rapide, approfondie et économique. Cela permet à la DTCC d'être en conformité avec la réglementation d'une façon compatible avec son activité.
Dans le cadre de sa stratégie anti-blanchiment d'argent (AML), DTCC attribue des profils de risque à ses clients nouveaux et existants en fonction de certains facteurs, notamment une évaluation de leurs processus et contrôles AML. << Le profil de risque de chaque client détermine le degré de vérification du logiciel lorsqu'il exerce une surveillance et enquête sur ses transactions >> déclare M. Matera.
DTCC appuie plus de 2 500 clients dans le cadre de ses activités de base que sont la compensation et le règlement, dont 250 importantes sociétés financières aux services complets. La base de clientèle de DTCC est encore plus large, lorsqu'on inclut d'autres domaines à forte croissance nationaux et internationaux.
Joe Friscia, Directeur général de Norkom NA, signale que la décision de la DTCC de déployer Norkom s'appuyait en partie sur l'approche basée sur les risques de la société, notamment les fonctions analytiques et de gestion de cas évoluée de son logiciel. << Les coûts qu'implique l'adaptation constante aux exigences réglementaires et à l'intelligence des criminels enregistrent une croissance exponentielle >> affirme M. Friscia. << Ceux-ci peuvent être maîtrisés seulement lorsque la technologie est employée pour identifier les domaines présentant le plus de risques, afin que les enquêtes et les ressources correspondantes s'y concentrent. >>
<< Etant donné ses volumes importants de transactions, la DTCC est confrontée à un défi unique. Norkom se réjouit d'être associé à la stratégie AML de la DTCC. >>
Note aux rédacteurs :
A propos de la DTCC
La Depository Trust & Clearing Corporation (DTCC) offre, par le biais de ses filiales, des services de compensation, de règlement et d'information concernant les titres, les obligations d'entreprises et municipales, les titres d'Etat et les titres adossés à des créances hypothécaires commerciales, les instruments du marché monétaire et les produits dérivés négociés de gré à gré. Par ailleurs, la DTCC est un important gestionnaire de fonds communs de placement et de transactions d'assurance, qui met en relation les fonds et les porteurs avec leurs réseaux de distribution. Le dépôt de la DTCC offre la conservation et le service d'actifs de plus de 2,5 millions d'émissions de titres aux Etats-Unis et dans 100 autres pays et territoires, pour une valeur de 31,2 billions USD. En 2005, la DTCC a réglé plus de 1,4 trillions de transactions sur des titres. DTCC possède de nombreux sites d'exploitation aux Etats-Unis et en dehors des Etats-Unis. Pour obtenir davantage d'informations sur la DTCC, veuillez visiter www.dtcc.com.
A propos de Norkom Technologies
Norkom Technologies est un éditeur leader des solutions logicielles du domaine des crimes financiers et de la mise en conformité dans le secteur des services financiers internationaux. Ses solutions permettent aux entreprises de détecter et de combattre la criminalité financière, de réduire ainsi les pertes d'exploitation et de s'adapter aux exigences de conformité et de réglementation en perpétuelle évolution du secteur. Sa suite logicielle repose sur une plate-forme technologique commune qui peut être configurée pour détecter et examiner plusieurs types de crimes. Norkom apporte l'infrastructure d'une stratégie complète de lutte contre la criminalité financière tout en offrant une gamme de solutions pour affronter les problèmes immédiats des entreprises tels que le blanchiment d'argent, la gestion de liste de surveillance, la fraude par carte bancaire, l'usurpation d'identité, la fraude interne, les manquements boursiers ou la due diligence des clients. L'approche de Norkom permet de réduire le coût total de possession et de protéger les clients dans le domaine des investissements technologiques à grande échelle face à tous les types nouveaux de réglementation ou de criminalité.
Créé en 1998, Norkom est présent en Amérique du Nord, en Asie Pacifique et en Europe. Ses clients sont, notamment : Credit Agricole Standard Chartered Bank, Erste Group, Travelex, New York Clearing House, HSBC, Groupe financier Banque de Montréal, Allied Irish Bank, Fortis Bank, KBC Bank, National Australia Bank Group, Rabobank, ainsi que d'autres institutions et organisations financières mondiales.
Pour obtenir davantage d'informations, veuillez consulter le site web à l'adresse www.norkom.com.